近日，中國證監(jiān)會作出行政處罰決定，對時任四川圣達實業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理佘鑫麒內(nèi)幕交易及短線交易兩項違法行為進行處罰。同時，還對湖南泰陽期貨經(jīng)紀有限公司（現(xiàn)更名為方正期貨有限公司）違法違規(guī)案作出行政處罰決定，對泰陽期貨及相關(guān)責任人員進行處罰。
據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹，佘鑫麒內(nèi)幕交易這一案件，是一起在當事人不承認違法行為、不配合調(diào)查工作的情況下，中國證監(jiān)會通過深入、細致的調(diào)查，獲取了確鑿證據(jù)，依法認定的內(nèi)幕交易案件，這到目前為止還是第一例。
四川圣達佘鑫麒由于內(nèi)幕交易及短線交易被罰17萬元，禁止入市3年。據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹，四川圣達于2007年2月15日召開股東大會，2月16日發(fā)布2006年年度報告，主營業(yè)務(wù)收入同比增長21.23%，凈利潤同比增長32.62%。公告當日，“四川圣達”股價盤中最高漲幅為10%，收盤漲幅為7.82%。時任四川圣達董事、總經(jīng)理的佘鑫麒在內(nèi)幕信息公開前，利用其開立并控制的證券賬戶于2月14日買入“四川圣達”67800股，2月16日全部賣出，獲利12.19萬元。
同年7月10日，四川圣達發(fā)布2007年度中期業(yè)績快報，凈利潤較去年同期增長1682.28%，佘鑫麒在該信息公開前，于7月9日買入“四川圣達”57340股，7月11日全部賣出，獲利2萬余元。
中國證監(jiān)會認定，佘鑫麒的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，應(yīng)按照《證券法》第二百零二條的規(guī)定予以處罰。同時，佘鑫麒上述短線買賣四川圣達股票的交易行為，還違反了《證券法》第四十七條禁止上市公司董事、高級管理人員短線交易的規(guī)定，應(yīng)按照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定予以處罰。
綜上，中國證監(jiān)會決定對佘鑫麒給予警告，沒收違法所得141955.8元，并處以170346.96元罰款，同時禁入市場3年。
據(jù)負責人介紹，本案是一起上市公司高管人員利用職務(wù)之便從事內(nèi)幕交易的典型案件。同時，也是一起在當事人不承認違法行為、不配合調(diào)查工作的情況下，中國證監(jiān)會通過深入、細致的調(diào)查，獲取了確鑿證據(jù)，依法認定的內(nèi)幕交易案件。
據(jù)介紹，為逃避監(jiān)管，佘鑫麒并沒有以本人名義，而是利用他人身份證開立了證券賬戶進行內(nèi)幕交易。雖然其本人不承認實施了交易，但卻無法提供涉案交易非其本人買賣的證據(jù)。因此，中國證監(jiān)會最終認定佘鑫麒知悉內(nèi)幕信息并實施了內(nèi)幕交易。
負責人強調(diào)，上市公司高管人員利用信息優(yōu)勢地位實施內(nèi)幕交易，侵害了其他市場投資者的合法權(quán)益，擾亂了證券市場的正常秩序，中國證監(jiān)會一直嚴厲打擊內(nèi)幕交易等證券市場違法行為。近年來，隨著中國證監(jiān)會執(zhí)法力量不斷加大，調(diào)查手段逐步完善，行政認定準確有力，執(zhí)法協(xié)作日趨緊密，對內(nèi)幕交易的查處力度不斷增強。今后，中國證監(jiān)會將進一步采取有力措施，持續(xù)加大對內(nèi)幕交易的查處力度；同時與司法機關(guān)密切配合，對涉嫌犯罪的，堅決移送追究刑事責任。
泰陽期貨聘任無從業(yè)資格人員擔任客戶經(jīng)理被罰10萬元。據(jù)負責人介紹，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2005年至2008年期間，泰陽期貨深圳營業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場部客戶經(jīng)理，從事客戶開發(fā)業(yè)務(wù)。但葉某等4人在上述任職期間不具備期貨從業(yè)資格。其中2人未通過期貨從業(yè)人員資格考試，另2人通過了期貨從業(yè)人員資格考試，但尚未取得期貨從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會決定對泰陽期貨給予警告，并處以10萬元罰款；對時任泰陽期貨總經(jīng)理、時任泰陽期貨深圳營業(yè)部負責人分別給予警告，并處以2萬元、3萬元的罰款。
負責人提醒，通過本案，有兩點需要引起期貨公司特別注意：第一，對于已通過期貨從業(yè)人員資格考試，但并未按規(guī)定申請取得從業(yè)資格的人員，仍屬于不得從事期貨業(yè)務(wù)的人員；第二，雖然期貨公司可以聘用五從業(yè)資格的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，但輔助人員不得對外開展期貨業(yè)務(wù)。
此外，他還表示，依法、合規(guī)經(jīng)營是期貨公司、證券公司等證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。證監(jiān)會將進一步加強對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的監(jiān)管，嚴格執(zhí)法，堅決查處各類期貨市場違法違規(guī)行為，切實維護投資者合法權(quán)益。
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