中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)了修訂后的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程》，要求各證監(jiān)局在證券機(jī)構(gòu)類行政許可審核相關(guān)工作中參考，并做好轄區(qū)證券公司行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)有關(guān)的指導(dǎo)、規(guī)范工作。
機(jī)構(gòu)監(jiān)管部證券機(jī)構(gòu)行政許可審核工作流程分為收文、受理、審核、審核工作會(huì)議及評(píng)審會(huì)、決定、督辦、公示七部分。
受理方面，審核處審核人員自受理處出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，依照行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料目錄及要求，對(duì)申請(qǐng)材料的齊備性(簡(jiǎn)易程序、復(fù)審程序除外)、申請(qǐng)人及其申請(qǐng)事項(xiàng)合規(guī)性進(jìn)行審查，填寫(xiě)《受理審查表》，形成初步意見(jiàn)，提交機(jī)構(gòu)部受理工作會(huì)議討論，形成最終意見(jiàn)。收到申請(qǐng)人提交的補(bǔ)正材料后,是否受理仍需提交機(jī)構(gòu)部受理工作會(huì)議討論。申請(qǐng)人未在30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正材料,或者提交的補(bǔ)正材料仍不齊備或不符合法定形式的，決定不予受理申請(qǐng)，并說(shuō)明不予受理的理由。申請(qǐng)材料齊備的，申請(qǐng)人及所申請(qǐng)事項(xiàng)合法合規(guī)的，決定受理申請(qǐng)。
審核方面，審核人員在書(shū)面反饋意見(jiàn)告知、送達(dá)申請(qǐng)人或完成審核報(bào)告初稿前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)私下與當(dāng)事人接觸。上市證券公司就有關(guān)事項(xiàng)前來(lái)溝通的，應(yīng)當(dāng)在收市后的時(shí)間進(jìn)行。涉及需要停牌的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)停牌。證券公司有關(guān)行政許可申請(qǐng)涉及上市公司的，比如上市公司投資入股證券公司，如有關(guān)事項(xiàng)構(gòu)成上市公司需要披露的重大事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)做好信息披露工作，證券公司應(yīng)當(dāng)在收市后前來(lái)溝通，需要停牌的應(yīng)當(dāng)在上市公司停牌后再來(lái)溝通。
審核工作會(huì)議及評(píng)審會(huì)方面，行政許可申請(qǐng)的審核報(bào)告初稿應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)部審核工作會(huì)議審議，形成審核意見(jiàn)報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽批。涉及業(yè)務(wù)創(chuàng)新、有疑難問(wèn)題或者難以預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)等需要專家評(píng)審的許可申請(qǐng)，審核報(bào)告初稿完成后，機(jī)構(gòu)部委托證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等行業(yè)自律組織推薦評(píng)審專家，召開(kāi)專家評(píng)審會(huì)評(píng)議，或委托其組織專家評(píng)審，出具評(píng)審意見(jiàn)。
審核人員在行政許可期限三分之二時(shí)間內(nèi)完成行政許可簽報(bào)，提出準(zhǔn)予或者不予行政許可的建議。申請(qǐng)事項(xiàng)存在終止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成行政許可簽報(bào)，提出終止審查的建議。申請(qǐng)事項(xiàng)存在中止審查情形的，審核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成行政許可簽報(bào)，提出中止審查的建議；中止審查的情形消失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)起草行政許可的簽報(bào)，提出恢復(fù)審查的建議。
審核處指定人員按照規(guī)定程序，在規(guī)定期限內(nèi)，將證券機(jī)構(gòu)行政許可批復(fù)在證監(jiān)會(huì)外網(wǎng)公示。
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