深交所發(fā)布了《2010年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》。報(bào)告稱，2011年是“十二五規(guī)劃”開局之年，多層次資本市場建設(shè)面臨進(jìn)一步發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇。然而在新形勢下，資本市場發(fā)展面臨的內(nèi)外部環(huán)境也更趨錯(cuò)綜復(fù)雜。為應(yīng)對挑戰(zhàn)，該所將從建立健全與多層次資本市場建設(shè)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則體系、加大創(chuàng)業(yè)板基礎(chǔ)性制度建設(shè)等多方面著手提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量。
首先，統(tǒng)籌兼顧做好業(yè)務(wù)規(guī)則建設(shè)的“加法”和“減法”工作，建立健全與多層次資本市場建設(shè)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則體系，進(jìn)一步夯實(shí)自律監(jiān)管制度基礎(chǔ)。以業(yè)務(wù)規(guī)則體系的規(guī)范化和科學(xué)化為根本，以體現(xiàn)多層次市場差異化監(jiān)管需要為導(dǎo)向，積極做好各個(gè)層次市場業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)劃和制定工作。不僅要適應(yīng)新形勢下多層次市場差異化監(jiān)管的需要，適時(shí)制定出臺適應(yīng)中小板、創(chuàng)業(yè)板特殊需求的規(guī)則、指引，做好“加法”工作；同時(shí)也要方便市場主體對于業(yè)務(wù)規(guī)則的理解和遵守，強(qiáng)化自律監(jiān)管規(guī)則體系的簡化、整合和歸位，做好“減法”工作。
其次，堅(jiān)定不移推進(jìn)多層次資本市場機(jī)制制度創(chuàng)新，在發(fā)展實(shí)踐中通過創(chuàng)新思維和措施解決發(fā)展中遇到的諸多問題。一是要加大創(chuàng)業(yè)板基礎(chǔ)性制度建設(shè)，推動(dòng)盡快推出創(chuàng)業(yè)板直接退市實(shí)施辦法，探索健全退市責(zé)任追究機(jī)制。二是適應(yīng)高成長中小企業(yè)對人才、資金、技術(shù)、市場的迫切需求，對業(yè)績優(yōu)秀、誠信規(guī)范的中小板上市公司給予小額再融資、股權(quán)激勵(lì)、并購重組簡易程序綠色通道，支持中小板上市公司利用資本市場平臺快速成長。三是要深入研究并購重組在類型、方式、主導(dǎo)力量及具體交易行為中的現(xiàn)實(shí)突出問題，開拓思路，創(chuàng)新手段，繼續(xù)探索推動(dòng)主板上市公司規(guī)范治理、做優(yōu)做強(qiáng)。
再次，繼續(xù)強(qiáng)化日常監(jiān)管工作，積極推進(jìn)依法監(jiān)管、依法治市。一是不斷完善適應(yīng)板塊層次特征和企業(yè)發(fā)展需要的一線監(jiān)管制度，落實(shí)“分道制”監(jiān)管思路，提高高風(fēng)險(xiǎn)公司監(jiān)管效果。二是要樹立“大市場、大監(jiān)管、大執(zhí)法”觀念，加強(qiáng)與中國證監(jiān)會稽查局、處罰委等的溝通交流，充分發(fā)揮“三位一體”體制優(yōu)勢。三是要持續(xù)深化創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作，完善會員客戶管理長效機(jī)制。四是要不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，有效防范和精確打擊內(nèi)幕交易，提高監(jiān)管有效性。
此外，創(chuàng)新自律監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制，加大對證券違法違規(guī)行為打擊力度。適時(shí)創(chuàng)新紀(jì)律處分機(jī)制，改進(jìn)紀(jì)律處分委員會成員結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步完善紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，加大對新型證券違法違規(guī)行為的打擊力度。同時(shí)，創(chuàng)新限制交易執(zhí)法機(jī)制，逐步強(qiáng)化限制交易執(zhí)法手段的透明度，探索將限制交易執(zhí)法手段運(yùn)用于規(guī)制涉嫌內(nèi)幕交易和操縱市場行為的可行性和實(shí)現(xiàn)路徑，打擊和遏制違規(guī)交易行為。
最后，還將繼續(xù)圍繞多層次資本市場的平穩(wěn)運(yùn)行和制度創(chuàng)新，豐富投資者教育渠道和方式。繼續(xù)堅(jiān)持以投資者為導(dǎo)向開展資本市場建設(shè)，根據(jù)投資者的結(jié)構(gòu)和行為特點(diǎn)，圍繞投資者的服務(wù)和保護(hù)，開展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、規(guī)則制度設(shè)計(jì)和業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新，將投資者教育、服務(wù)和保護(hù)工作提高到一個(gè)新的水平。
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